中国农业银行向纽约州监管部门支付2.15亿美元罚款

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中国农业银行上周五同意支付2.15亿美元罚款，以和解纽约州银行监管机构对该银行违反反洗钱法的指称。

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CHRISTOPHER M. MATTHEWS
华尔街日报  2016年 11月 07日 07:26

中国最大的银行之一中国农业银行(Agricultural Bank of China, 简称：农业银行)周五同意支付2.15亿美元罚款，以和解纽约州银行监管机构对该银行违反反洗钱法的指称。

纽约州金融服务部(New York Department of Financial Services)指控农业银行故意掩盖通过其纽约分行进行的交易，这些交易可能隐藏了非法洗钱资金或违反了美国制裁法。金融服务部在周五提交的民事同意令中说，农业银行的官员模糊美元交易，并未能更新该银行的合规控制。

农业银行的代表未立即回复置评请求。

金融服务部没有直接指控农业银行洗钱，但称该银行的合规人员在试图提出问题时被责令噤声，其合规人员发现了异常交易，有些交易涉及俄罗斯、中国和中东的公司。金融服务部称，这种阻碍行为导致该银行首席合规长辞职。

根据同意令的条款，农业银行承认监管部门的指称。

这项和解是纽约州金融服务部首次与一家中资银行达成的和解，并且是今年早些时候Maria Vullo担任金融服务部主管以来达成的最重要的和解协议之一。