“伦敦鲸”改口指责小摩高管 对两名前交易员的指控撤诉

源济

据知情人士透露，美国司法部放弃了对两名原摩根大通公司交易员掩盖数十亿美元亏损的指控，因绰号“伦敦鲸”的关键证人转而指责摩根大通首席执行长James Dimon和其他高管，认为他们更应该对此事负责。

绰号“伦敦鲸”的关键证人转而指责摩根大通首席执行长James Dimon和其他高管，认为他们更应该对2012年该行爆出的交易巨亏事件负责。 图片来源：ERIC PIERMONT/AGENCE FRANCE-PRESSE/GETTY IMAGES
LUCY MCNULTY / GREGORY ZUCKERMAN / REBECCA DAVIS O'BRIEN
华尔街日报  2017年 08月 04日 09:44

据知情人士透露，美国司法部放弃了对两名原摩根大通公司(JPMorgan Chase & Co., JPM)交易员掩盖数十亿美元亏损的指控，因绰号“伦敦鲸”(London Whale)的关键证人转而指责摩根大通首席执行长James Dimon和其他高管，认为他们更应该对此事负责。

这起2012年在摩根大通伦敦投资部门爆出的交易巨亏事件最终导致该行损失超过60亿美元。摩根大通前交易员、因巨额押注而获得“伦敦鲸”绰号的Bruno Iksil曾于2013年同意作证指控前同事Javier Martin-Artajo和Julien Grout，因二人涉嫌参与掩盖上述交易亏损。

但过去一年里，Iksil改变了说法。

他在7月21日美国检方决定撤销该案后通过电邮首次发表评论说，他觉得，比起他的两位前同事，摩根大通首席执行长Dimon和他的助手们更应该为此事负责。

知情人士说，Iksil的改口促成了这桩备受关注的美国刑事案件的终结。

曼哈顿美国联邦检察官办公室7月21日向联邦法庭提出动议，请求撤销对Martin-Artajo和Grout的起诉，理由是Iksil最近的说法和文章使检方不再相信能够依靠Iksil的证词处理此案。除了这份声明，该办公室没有给出其他细节。

“伦敦鲸”事件是2008年金融危机结束以来最大的银行业丑闻之一。如今这起事件出现了令人意外的逆转。发生在2012年的伦敦鲸事件令外界对摩根大通内部的风险控制产生质疑，摩根大通最初否认交易巨亏的可能性，后来包括Dimon在内的多名高管不得不在国会作证。摩根大通最终向监管部门支付了至少8亿美元罚款。Dimon在2013年9月份的一份声明中称，摩根大通从一开始就承担了责任并承认了错误，公司从中吸取了教训，并努力改正错误。

Iksil的说法在过去一年中发生变化。为了阐述他的看法，Iksil创建了一个网站，还写了一篇长达400页的未公开发表的回忆录以及给几家刊物的一封信函，这些信息都反映出Iksil看法的转变。

据道琼斯公司(Dow Jones & Co.)旗下Financial News所见，Iksil在这篇未发表的回忆录的一章中写道，这些交易损失是在高级经理们要求摩根大通的伦敦首席投资办公室(Chief Investment Office)削减某些头寸之后的几年中逐步积累起来的。

Iksil并没有说最初的命令是由Dimon下达的，但在他的网站上，Iksil援引了首席执行长Dimon在2010年9月份的一份公开演示文稿，其中预计摩根大通可以通过削减这类头寸来满足新的监管要求。

Iksil在他的回忆录中写道，即使在2012年损失加剧时，这些头寸的估值也未被隐瞒。相反，他写道，这些信息都已经传达给最高管理层，这让Iksil认为，其他人对这些问题完全知情。

摩根大通一位发言人对Iksil的说法不予置评。

一位联邦法官上周正式结束了对Martin-Artajo和Grout的刑事指控案。但两人仍面临由美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)提起的民事指控。两人均否认存在任何违法行为。

Iksil在邮件中推测说，因为他的转变，美国司法部对他前同事的指控失去了依据。他写道，这起案件显然依赖于他的供词，在读了他最近的声明和文章之后，司法部认为已无法继续推动此案。

但Iksil也指出，司法部撤诉并不完全因为他改变了供词。他说，案件之所以陷入僵局，是因为美国当局无法引渡身为西班牙公民的Martin-Artajo和身为法国公民的Grout。

他写道，到目前为止引渡都没有可能性，所以司法部也没办法继续打这桩官司。

美国联邦检察官在7月21日宣布撤诉时指出，西班牙一家法院否决了引渡Martin-Artajo的请求，而试图从法国引渡Grout的努力也将是徒劳的。

这些检察官说，即便引渡成功，也无法再依靠Iksil的证词。