5.5亿美元天价了结"欺诈门" 高盛认"错"不认罪

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2010年07月17日 08:42　来源：中国证券报　

　　美国证交会(SEC)和华尔街大行高盛7月15日宣布双方达成和解，以结束4月16日以来悬而未决的高盛“欺诈门”丑闻。高盛将支付5.5亿美元和解费，被美国证交会称为华尔街历史上最昂贵的罚款。

　　高盛“欺诈门”

　　和解费创纪录

　　美国证交会7月15日宣布，高盛公司将支付5.5亿美元，并大幅改善其业务操守，以了结美国证交会4 月16日指控高盛在次级抵押贷款衍生产品交易中，误导投资者的不正当行为。

　　在这5.5亿美元和解费中，3亿美元作为罚款支付给美国财政部，其他2.5亿美元将通过公平基金分配，赔偿受害的投资者。美国证交会称之为华尔街历史上规模最大的一次性公司罚款。

　　美国证交会执行部主任罗伯特·库扎米15日说：“此次和解是给华尔街的一次严厉的教训，这里没有过于复杂的产品，无需过于精明的投资者，如果一个企业违反了诚信和公平交易的基本原则，就要付出沉重的代价。”

　　美国证交会执法部副主任洛林·赖斯纳表示：“这次对金融大鳄的诉讼和今天的和解，向大众发出一个明确的信息，那就是半真半假的欺骗和谎言是不能容忍的，证券市场的诚信取决于所有市场参与者坚持不懈地秉承真实和诚信的原则”。

　　美国证交会4月16日在纽约南区联邦法院向高盛提出民事诉讼，指被告于2007年在经销关于一种次贷合成抵押债务凭证ABACUS 2007-ACI的CDO时，未能向投资者披露有关对冲基金保尔森公司参与投资组合、并对其做空的关键性信息，给投资者造成10多亿美元的损失。

　　高盛认“错”不认罪

　　高盛7月15日向法院提交的和解协议中表示：“高盛既不认罪，也不否认证交会的指控。然而，作为和解协议的一部分，我们承认ABACUS 2007-ACI产品的营销资料中的确包括‘不完全信息’。特别是，高盛在营销材料中陈述参考组合是由第三方ACA的管理有限责任公司负责，而未披露和 CDO投资者有利益冲突的保尔森对冲基金公司的参与。材料没有披露这些信息是一个错误。我们认为，这一和解是有利于高盛、高盛股东及客户三方的正确解决办法。”

　　高盛在协议中还提出：“据我们了解，美证交会审查了高盛其他抵押贷款相关的CDO的交易，并没有计划针对其材料问题对高盛及其雇员提出任何索赔。但我们明白，证交会还保留根据最新出现的证据重新开案起诉的权利。”

　　这一被美国证交会称为具有里程碑意义的和解协议还要求高盛在按揭证券业务的审批上做出实际的改善，包括严格对此类产品营销材料进行书面审查，强化内部法律顾问、审查职员和外部顾问的职责。协议还要求高盛对内部本业务领域的员工进行特别的员工培训。在协议中，高盛表示，该公司目前正在进行全方位的公司业务标准审查。

　　和解协议已经提交纽约南区联邦法院，等待法官的最后审批。美国证交会指出，和解协议不包括被起诉的唯一高盛雇员法布里·图尔在内，因此法院的审批并不会结束证交会对他个人责任的继续追查。法布里·图尔现在高盛留任停职。

　　根据纽约南区联邦法院的法庭记录，法院要求高盛回应美国证交会诉讼的最后期限是7月19日，而高盛在 7月15日提前与美国证交会达成了和解协议。