FATF更新高风险国家名单

源济

FATF更新高风险国家名单

Original Dow Jones 道琼斯风险合规  2021-06-29

图片来源：FATF网站（点击左下角“阅读原文”获取公开文件）

反洗钱金融行动特别工作组(Financial Action Task Force On Money Laundering, 简称FATF)把海地、马耳他、菲律宾和南苏丹加入了一份高风险和应加强反洗钱监督的国家/地区名单，并把加纳从这份名单中移除。

FATF总部设在巴黎，是一个制定反洗钱监管标准的国际组织。据FATF介绍，上述四个司法管辖区被认定的不足之处各不相同，但涉及维护全面和准确的受益所有权信息，还涉及针对非法金融案件加强调查和起诉工作。

例如，尽管自FATF开展上一次评估以来，马耳他已就多项行动建议取得进展，但FATF主席Marcus Pleyer表示，该国仍需解决其反洗钱和反恐融资系统中的一些严重问题和薄弱环节。这其中包括需要利用金融情报来支持执法部门追查洗钱案。另一个问题是需要确保受益所有权信息是准确和最新的，如果发现信息不准确，应处罚责任人。

“对马耳他来说，关键是要确保有足够强大的体系来应对洗钱和恐怖主义融资以及严重的有组织犯罪，” Pleyer称。“有关部门不能淡化这些措施的重要性。”

据马耳他当地媒体报道，马耳他总理得知该国将被列入这份观察名单后，在上周的新闻发布会上表示FATF的决定 “不公正”。

马耳他总理Robert Abela在当地媒体报道该国被反洗钱金融行动特别工作组列入“灰色名单”后举行了新闻发布会。图片来源：DARRIN ZAMMIT LUPI/REUTERS

海地、菲律宾和南苏丹的驻美国大使馆均未立即回应置评请求。

现在有22个国家或地区在所谓的灰名单上。FATF表示，名单上的司法管辖区已同意与FATF合作制定计划，在商定的时间框架内解决其反恐融资机制中已发现的缺陷，并接受额外检查。

FATF表示，2018年被加入灰名单的巴基斯坦取得了重大进展，但仍在名单上。该国仍然需要解决与调查和起诉联合国认定的恐怖主义集团的高级领导人和指挥官有关的问题。FATF还将与巴基斯坦合作，解决主要集中在洗钱风险方面的问题，包括增加调查和起诉的数量，并确保执法机构在追踪、冻结和没收资产方面进行国际合作。

图片来源：FATF网站（点击左下角“阅读原文”获取公开文件）

Mengqi Sun

2021年6月28日15:35 CST 更新