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[政治] 风险观察:缅甸制裁最新形势及其影响

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发表于 2022-1-27 04:24 PM | 显示全部楼层 |阅读模式


风险观察:缅甸制裁最新形势及其影响

 Dow Jones 道琼斯风险合规  2022-01-27 12:59

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Source: https://home.treasury.gov/system ... _burma_advisory.pdf


美国商务部、国土安全部、劳工部、国务院、财政部和美国贸易代表办公室(USTR)在2022年1月26日发布了一份《缅甸商业咨询公告》(Business Advisory for Burma),通知公众在缅甸做生意,特别是与军政府做生意的风险增加。


缅甸军事政变严重破坏了缅甸的经济和商业环境,原因是军政府打击法治、为腐败、非法金融活动提供便利,以及严重侵犯人权。有可能接触或参与与军政府有关的运营或供应链的企业和个人,如果不进行适当的尽职调查,就有可能从事可能使其面临重大声誉、财务和法律风险的行为。


美国驻缅甸大使Katherine Tai说:“我对有关缅甸军方对缅甸人民实施野蛮暴力、缅甸充满活力的工会运动,包括逮捕缅甸劳工领袖的持续报道感到严重关切。”“我敦促美国私营部门确保他们参与负责任的商业行为,维护和保护国际公认的工人权利和人权,包括在其全球供应链中消除强迫劳动和童工。”


这份商业咨询公告的标题是: 企业和个人在缅甸面临的风险和考虑因素,这些企业和个人可能对破坏民主进程、促进腐败和侵犯人权负有责任。美国政府告知个人、企业、金融机构和其他人员,包括投资者、顾问和研究服务提供商,在缅甸开展业务,尤其警惕涉及侵犯人权的军事政权相关的高风险业务。此外,企业和个人应警惕相关的非法金融风险,以及受缅甸军方控制下的供应链风险,声誉风险和法律风险等。


2021年3月29日,美国贸易代表办公室宣布暂停根据《美国-缅甸贸易和投资框架协议》与缅甸进行的所有外交接触、会晤和合作,以回应缅甸军方的政变及其对缅甸人民的压迫。美国继续支持缅甸人民追求民主、自由、和平与发展的愿望。


2020年,缅甸是美国第85大商品贸易伙伴,商品贸易总额达14亿美元。美国商品出口总额为3.39亿美元;美国商品进口总额为10亿美元。2020年,美国与缅甸的商品贸易逆差为6.88亿美元。


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Source: U.S. Department of State


按照美国政府的商业咨询公告,缅甸境内最受关注的实体和行业部门包括:缅甸国有企业,宝石和贵金属行业,房地产和建筑项目,武器、军事装备和相关活动。这些实体和行业部门被美国政府认定为帮助缅甸军事政权提供经济资源的主要产业。


与之相关的企业和个人受除美国限制之外,也会受到其他国家及多个国际组织施加的各种管制,包括欧盟、澳大利亚、加拿大、新西兰、韩国和英国。此外,联合国大会投票赞成一项不具约束力的决议,限制向缅甸出售武器。


那些可能接触或参与缅甸军方相关的运营,或供应链的企业和个人,如果不进行适当的尽职调查,则可能会违反美国反洗钱法律和经济制裁政策。


该公告根据经济合作与发展组织 (OECD) 2018年的一份报告认为,缅甸军方控制的国有企业(SOE)在经济中发挥着主导作用,其中最大的国有企业在自然资源行业,比如:缅甸石油和天然气企业(Myanma Oil and Gas Enterprise,简称MOGE),缅甸矿业企业(Myanmar Mining Enterprises,简称MME),缅甸宝石企业(Myanma Gems Enterprise,简称MGE),缅甸木材企业(Myanma Timber Enterprise,简称MTE)。报告还认为,缅甸邮电公司 (Myanma Posts and Telecommunications,简称MPT) 积极参与缅甸军方的监视合作。2021 年,美国财政部外国资产管理办公室OFAC 根据第14014 号行政令已将部分企业列入制裁黑名单。


该公告建议商业界应进一步审查,并酌情考虑更新与缅甸国有企业开展业务的风险评估。


此外,该公告还建议国际金融机构应认识到,缅甸缺乏有效的监管措施来防范其洗钱风险。金融行动特别工作组(FATF) 在 2020 年已将缅甸列入受加强监管的司法管辖区名单,FATF评估缅甸的反洗钱 (AML) 和反恐怖主义融资 (CFT) 法律框架方面存在着重大的战略缺陷。

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亚太反洗钱组织 (APG) 对缅甸的互评估报告也提示,缅甸在反洗钱、反恐融资和大规模杀伤性武器扩散方面存在的问题,其中包括政治公众人物 (PEP) 和国有企业的大量参与、反洗钱监管控制不足、腐败以及对现金交易的依赖。此外,缅甸的宝石行业,特别是玉石和红宝石,存在使用强迫劳动和童工等状况。


自2021年2月缅甸政变以来,这些风险可能只会增加,因此该公告建议金融机构重新考虑缅甸的风险等级状况。由于缅甸金融监管缺乏有效的反洗钱控制,美国财政部金融犯罪执法局 ( FinCEN ) 在2003 年将缅甸列入需对涉及跨境金融交易采取特别措施的名单(FinCEN Section 311 /Special Measures)。


美国政府还建议金融机构采用“风险为本”的方法来识别、评估和缓释其洗钱和恐怖融资风险,并采取尽职调查措施(参考Annex 3: Due Diligence Requirements for Businesses and Financial Institutions)。金融机构可能会要求其客户(包括从事可能与缅甸相关业务的客户)提供更多信息,以建立风险评估并了解客户关系的性质。如果金融机构未能遵守Bank Secrecy Act (BSA) 规定的义务,可能会面临民事执法和潜在的刑事处罚。


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缅甸内比都一个检查点的军方卫队。图片来源:ASSOCIATED PRESS


根据该商业咨询公告,美国商务部工业和安全局(BIS) 也宣布对缅甸采取更严格的出口管制审查政策。根据《出口管理条例》(EAR)15 CFR Parts730-774,美国对运往缅甸和/或位于缅甸的受 EAR 管控的物项(商品、软件和技术)加强管控。除了美国原产的物品外,某些外国生产的物项也受EAR 约束,如果美国成分占比超过 25%。 


2021 年 2 月 18 日,BIS 发布了一份联邦公报通知,宣布在推定拒绝的情况下审查运往缅甸国防部、内政部、武装部队和安全部队的物品的许可证申请。BIS 还暂停了运往缅甸的物品的四个许可证例外情况。


2021 年 3 月 8 日,BIS 根据 EAR 将缅甸移至限制性更强的国家组别(D :1 ),并将其置于“军事最终用途”和“军事最终用户”控制之下。


在2021 年 7 月 6 日的一项规则中,BIS 将四家为军方提供支持的商业企业添加到实体清单中。


BIS 可就违反 EAR 的行为对任何人(个人或实体)采取行动。根据 2018 年出口管制改革法案 Export Control Reform Act /50 USC §§ 4801-4852 的规定,刑事处罚可能包括最高 20 年的监禁和最高 100 万美元的罚款,或两者兼施。目前,每次违规的行政罚款可能高达约309,000 美元或交易金额的两倍,以较高者为准。


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道达尔能源是缅甸最大的天然气项目的最大股东和运营商。图片来源:GONZALO FUENTES/REUTERS

法国道达尔能源(TotalEnergies, TOT)近日表示,由于股东的压力,加上缅甸军方去年通过政变夺取政权以来该国人权状况不断恶化,该公司将退出缅甸。

西方的能源公司面临着越来越多的呼吁,要求其从缅甸撤资,或阻止收入流向军政府,而包括美国和法国在内的政府则面临着制裁该行业的压力。缅甸的石油和天然气行业是该国最大的外国收入来源。

道达尔能源是缅甸最大的天然气项目Yadana海上气田的最大股东和运营商,该项目提供能源供国内使用和出口。

该项目是道达尔能源、雪佛龙公司(Chevron Co., CVX)和泰国PTT Exploration and Production PLC以及国有的Myanmar Oil and Gas Enterprise(简称MOGE)之间的合作项目。

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Source:https://totalenergies.com/media/ ... s-withdraws-myanmar

道达尔能源在1月21日的一份声明中说,政变后,该公司继续从Yadana气田生产天然气,以满足缅甸最大城市仰光和进口天然气的泰国西部的能源需求。该公司说,已经试图限制流向MOGE的资金,同时保护员工免受刑事起诉的风险

去年5月,该公司表示已经停止了对MOGE的一些付款,不过暂停只适用于与天然气运输有关的对该公司付款总额的一小部分。

然而,股东、国际及当地公民社会组织继续敦促道达尔能源阻止所有收入流入缅甸政府。该公司表示,这样做是“实质上不可能的”。道达尔能源称,该公司因此决定启动合同规定的退出程序,不再作为Yadana油田和关联管道公司Moattama Gas Transportation Company Ltd.的股东和运营商。

雪佛龙通过当地的一家关联公司拥有该项目28.26%的权益,该公司的一位发言人说,该公司正在努力实现有计划、有秩序的过渡,最终从该国退出。该发言人说:“作为在该项目中拥有少数股权的非运营方,我们的当务之急仍然是员工的安全和福祉、安全运营以及为缅甸和泰国人民供应急需的能源。”

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Source:https://totalenergies.com/myanmar

Johnson Ma / Feliz Solomon

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