美联储禁止高级官员及其亲属购买股票、基金等金融交易

源济 · 发表于 2022-2-19 09:55 PM

Dow Jones 道琼斯风险合规 2022-02-19 10:00

美联储正式通过了旨在限制其高级官员及其亲属进行金融市场交易的新道德规则。

去年10月，在一些官员被披露进行金融交易的丑闻之后，美联储公布了这些新规则的概要。美联储表示，新规则“旨在通过防止出现任何利益冲突，从而促进公众对[制定利率的联邦公开市场]委员会工作的公正性的信心。”

这些规则将于5月1日生效，适用于美联储主席鲍威尔(Jerome Powell)等高级官员、华盛顿的美联储理事、华盛顿的美联储高级职员、地区联储银行行长及其高级职员，以及这些美联储雇员的配偶和未成年子女。

美联储还表示，鲍威尔可以指定他认为应该受到新道德规则约束的其他个人，而且其他美联储雇员将来也可能受到该规定的约束。

美联储表示，高级官员被禁止购买股票和行业基金，禁止持有加密货币、个别债券、机构证券、大宗商品、外汇和衍生证券。该规则还禁止卖空证券或以保证金方式购买证券。

图片来源：美联储网站（阅读原文获取公开文件）

新规则还要求对金融市场交易进行预先批准并提前 45 天通知，并加强对任何此类活动的披露。此外，受规则影响的人有 12 个月的时间来满足新的道德规则，而新的美联储雇员可以有 6 个月的时间来遵守该规则。

该规则还延长了货币政策会议期间禁止交易的时间。在此期间，官员们不对联邦公开市场委员会(FOMC)会议的货币政策发表公开评论。这些规则还禁止在美联储所谓的“金融市场压力加剧时期”进行任何交易。

美联储表示，新规则还警告不要进行任何会造成利益冲突的投资活动。

布鲁金斯学会的Norman Eisen曾担任首席道德官，他表示，美联储的新道德规范是“向前迈出的一大步”，这些更严格的监管使美联储“在美国和全球同行机构中处于领先地位”。

去年秋天，达拉斯和波士顿联储银行的领导人因其投资交易受到质疑而退休，今年美联储副主席Richard Clarida在类似的审查中辞职。这导致批评者质疑这些官员是否一直在为国家利益或他们个人利益制定货币政策。

美联储官员表示，任何违反新规则的行为都将严肃处理。违规行为是否偶然、严重程度和发生次数等因素也将予以考虑。

与此同时，美国参议院一致通过立法，要求最高法院法官和联邦法官及时在网上公布他们的股票交易和金融资产持有情况。

该法案现在提交给众议院，众议院在去年12月以422票赞成、4票反对的投票结果通过了类似的立法。

该法案的发起人是得克萨斯州共和党参议员John Cornyn和特拉华州民主党参议员Chris Coons，他们表示，提高透明度能够使诉讼当事人发现去年《华尔街日报》(The Wall Street Journal)的一项调查中曝光的那种违反利益冲突法的情况。

2021年，超过130名法官违反了利益冲突法，审理了他们报告自己涉及经济利益的案件。几乎所有案件中的诉讼当事人对于法官存在利益冲突的情况都不知情。

By Michael S. Derby / James V. Grimaldi / Edited by Johnson Ma

2022年2月19日09:26 CST 更新

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